Uw verplichtingen volgens de Wwft en Voda als cliënt van ons advocatenkantoor
Bij ons advocatenkantoor streven we ernaar om de beste juridische diensten te verlenen terwijl we tegelijkertijd voldoen aan de regelgeving en de integriteit van het financiële systeem beschermen. Daartoe moeten we voldoen aan bepaalde wettelijke verplichtingen onder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Verordening op de advocatuur (Voda). Hier is wat dit voor u betekent als onze cliënt.
De Wwft is van toepassing op advocaten die advies geven of bijstand verlenen bij:
- het aan- of verkopen van registergoederen;
- het beheren van geld, effecten, munten, muntbiljetten, edele metalen, edelstenen of andere waarden;
- het oprichten of beheren van vennootschappen, rechtspersonen of soortgelijke lichamen, dan wel het organiseren van de inbreng die nodig is voor de oprichting, de exploitatie of het beheer daarvan;
- het aan- of verkopen van aandelen in, of het geheel of gedeeltelijk aan- of verkopen dan wel overnemen van ondernemingen, vennootschappen, rechtspersonen of soortgelijke lichamen;
- werkzaamheden op fiscaal gebied;
- het vestigen van een recht van hypotheek op een registergoed; of
- als wordt opgetreden in naam en voor rekening van een cliënt bij enigerlei financiële transactie of onroerende zaaktransactie.
Uw Identificatie
Volgens de Wwft zijn wij als advocaten bij de voornoemde Wwft-diensten verplicht om de identiteit van al onze cliënten te verifiëren. Dit betekent dat we u om identificatie zullen vragen. Voor natuurlijke personen hebben we een kopie van een geldig identiteitsbewijs nodig. Voor bedrijven vereist dit een uittreksel uit het handelsregister en identificatie van de uiteindelijk belanghebbende (UBO) – de natuurlijke persoon die de uiteindelijke eigenaar is van of zeggenschap heeft over de onderneming.
Uw Informatie
Om de diensten te kunnen bieden die u van ons verwacht, en om aan onze verplichtingen onder de Wwft te voldoen, hebben we gedetailleerde informatie van u nodig. Dit kan informatie omvatten over de aard en het doel van de voorgenomen zakelijke relatie of transactie, en informatie die ons helpt uw risicoprofiel te bepalen.
Privacybescherming
Wij begrijpen en waarderen dat uw informatie persoonlijk en gevoelig kan zijn. We willen u verzekeren dat we ons ten volle inzetten voor de bescherming van uw privacy. Al uw informatie wordt verwerkt en opgeslagen in overeenstemming met de Algemene verordening gegevensbescherming (AVG). We gebruiken uw informatie alleen voor het doel waarvoor het is verstrekt en delen het alleen wanneer dat nodig is om onze diensten te verlenen of wanneer we daartoe wettelijk verplicht zijn.
De AVG laat het maken van een kopie van het identiteitsbewijs van een natuurlijk persoon alleen toe als daar een wettelijke grondslag voor is. Aangenomen wordt dat die grondslag bij verificatie van de cliënt en diens vertegenwoordiger op grond van de Wwft is. Wel dient het BSN-nummer te worden afgedekt, aangezien dat niet door advocaten mag worden verwerkt. Als op een opdracht de Wwft niet van toepassing is, is het kopiëren van het identiteitsbewijs niet toegestaan en ontvangen wij alsdan – na het inzien van uw identiteitsbewijs – een verklaring waarin de gegevens van uw identiteitsbewijs worden vermeld.
Doorlopende Controle
Onze verplichtingen stoppen niet bij het initiële klantonderzoek. We voeren ook een doorlopende controle uit op de zakelijke relatie en de tijdens de duur van die relatie uitgevoerde transacties. Dit helpt ons ervoor te zorgen dat de transacties overeenkomen met onze kennis van u, uw bedrijf en uw risicoprofiel. Het kan nodig zijn dat we u om extra informatie vragen om deze doorlopende controle mogelijk te maken.
Meldingsplicht
Houd er rekening mee dat als we tijdens ons werk voor u een ongebruikelijke transactie tegenkomen die mogelijk verband houdt met witwassen of terrorismefinanciering, we wettelijk verplicht zijn dit te melden bij de Financiële inlichtingen eenheid (FIU). Indien er een melding ongebruikelijke transactie is gedaan, mag er niet worden teruggemeld.
Procesvrijstelling
De Wwft is niet van toepassing – de Voda wel – als de advocaat bezig is met:
- werkzaamheden verrichten betreffende de bepaling van de rechtspositie van de cliënt;
- de vertegenwoordiging en verdediging in rechte van de cliënt;
- het geven van advies aan de cliënt voor, tijdens en na een rechtsgeding;
- of het geven van advies aan de cliënt over het instellen of vermijden van een rechtsgeding.
We waarderen uw begrip en medewerking bij het helpen voldoen aan deze wettelijke verplichtingen. Ze zijn niet alleen essentieel voor onze praktijk als advocaten, maar ook voor het onderhouden van de integriteit van het financiële systeem en het voorkomen van illegale activiteiten zoals witwassen en terrorismefinanciering. Uw privacy is daarbij van groot belang voor ons.
Mocht u vragen hebben over deze identificatie procedures of over hoe wij uw privacy beschermen, dan beantwoorden we die graag.